常 涛 韩牛牛
摘 要：目前，随着山西资源型经济发展深层次矛盾和问题的日益凸现，山西迫切需要通过提升自主创新能力，实现创新驱动发展，以加快山西资源型经济转型，加快经济发展方式转变。本文通过分析山西在资源型经济转型过程中自主创新发展的现状，指出其存在的问题，并在此基础上提出推进自主创新以促进山西省资源型经济转型发展的思路与解决对策。
关键词：资源型经济 转型发展 自主创新 创新驱动
自主创新是国家发展战略的核心，也是一个地区提高综合经济竞争力的关键所在。自主创新能力的高低，已经成为一个国家或地区能否在激烈竞争中把握机遇、在新起点上全面崛起的重要因素。因此，山西省在资源型经济转型发展过程中，迫切需要突出自主创新这一重要抓手，将自主创新作为山西省调整产业结构、突破资源环境瓶颈制约、实现节能减排的强力支撑；迫切需要突出自主创新这一关键路径，将自主创新作为促进山西省在后危机时代抢抓新机遇，增创新优势，全力加快资源型经济转型升级步伐的强力支撑，以实现创新驱动发展，努力走出一条富有山西特色的创新型经济发展之路。
一山西省自主创新发展的现状分析
（一）山西省自主创新发展概况
1．政府自主创新引领作用逐步增强
近年来，政府通过积极的财政政策、项目扶持等政策途径在促进自主创新方面起到重要作用。山西省R&D资源清查结果显示，2009年，山西省用于研发活动的政府资金为13.7亿元，是2000年的3.8倍，年平均增长15.8%。其中以科技项目资助为基本组织方式着力开展研发活动。据统计，全省10万元及以上研发项目中，政府设立的项目超过4000个，占46.5%，比重提高了7.2个百分点。
2．研发投入持续快速增长
研究与试验性发展（R&D，以下简称研发）经费投入是国际上通用的反映一地区自主创新能力的重要指标。山西省R&D资源清查结果显示，2000年以来，山西研发经费支出取得快速增长，年均增长率为26.3%。2009年研发经费支出达到80.9亿元，其增长速度比全国平均水平高出3个百分点。2010年山西省研发经费投入持续增长，投入总额达到89.9亿元，比上年增长11.2%。并且，山西省在基础研究、应用研究以及试验发展方面的研发投入均取得快速发展。其中，2009年，山西基础研究经费支出为2.3亿元，应用研究经费支出为12.8亿元，试验发展经费支出为65.8亿元，分别是2000年的6.2倍、7.0倍和8.6倍，年平均增速分别为22.5%、24.1%和27.0%，高出全国平均水平0.9、5.1和3个个百分点。在2010年的研发投入中，基础研究和应用研究经费支出18.7亿元，比上年增长24%，用于科学研究的支出在全社会研发投入中所占份额由上年的18.7%上升到20.8%。
3．企业自主创新主体地位逐渐显现
近年来，企业成为推动山西省研发投入增长的主要力量，其自主创新主体地位逐渐凸现。2010年，各类企业投入研发费用74.6亿元，比上年增长16%；企业在全社会研发投入中所占份额由上年的79.7%提高到83%，在2010年全省研发投入的增量中，企业的贡献达113.8%。2010年全省大中型工业企业当年在研和已经完成研究的限额以上R&D项目共计1655项，比上年增长27.9%；在R&D项目来源构成上，企业自选项目仍是企业R&D项目的主体。在全部R&D项目中，企业自选项目为1470项，占全部项目的88.8%，在R&D项目完成形式上，由本企业独立完成成为项目研发的主要形式。在全部R&D项目中，由企业依托自有科研力量独立开展研发活动的项目为989项，占59.4%。企业成为申请发明的主力军。2010年山西省大中型工业企业共申请发明专利1776项，比上年增长24.6%，其中发明专利644项，比上年增长25.3%，有效发明专利1126项，比上年增长65.3%，各项专利的大幅增长标志着企业的自主创新主体地位进一步增强。
4．创新型人才队伍不断壮大
近年来，山西省创新型人才队伍建设不断推进。据统计，2010年全省研发人员共计6.7万人，比上年增加0.19万人，增长率为2.88%。山西省R&D资源清查结果表明，2009年全省共有各类研究开发机构628个。机构中专门从事研发活动的人员达到1.8万人，是2000年的1.7倍。高学历人才数量稳步增长。2010年，全省本科及以上学历的研发人员达到3.17万人，比上年增长19.92%，在全省研发人员中所占份额由上年的40.57%提高到47.28%。其中，具有博士学历0.24万人，占本科及以上学历的7.63%，比上年增长5.54%；具有硕士学历0.83万人，占26.06%，增长9.91%；具有本科学历2.1万人，占66.3%，增长26.43%。此外，高等院校研发人员数量明显增长。2010年，全省高等院校共有研发人员1.27万人，比上年增长11.75%；政府属研究机构研发人员0.64万人，增长5.78%；各类企业研发人员4.6万人，增长0.64%。高等院校净增研发人员0.13万人，对全省增量的贡献为71.04%。
5．科研成果转化能力大幅提高
根据专利申请、新产品生产与销售等方面的数据统计表明，山西省科研成果转化能力取得了明显提升。据科技部最新统计，2010年山西科技进步综合水平在全国31个省（市、区）位居第19位，首次由四类地区跻身三类地区行列。特别是专利申请大幅提升，结构明显优化。2009年山西省申请的各类专利总数达6822件，是2000年的4.6倍，2000年以来的平均增长速度为18.6%；其中技术含量较高的发明专利2422件，是2000年的7.2倍，年平均增长速度达24.5%。2010年山西省通过持续加大扶持自主创新的政策力度，全省专利申请量呈现快速上升的势头，专利授权总量突破两万件。
在新产品的生产和销售方面，2009年全省规模以上工业企业完成新产品产值756.9亿元，实现新产品销售收入629.6亿元，分别为2000年的12.4倍和10.8倍；新产品产值、新产品销售收入占全部工业的比重分别达到8.2%和6.9%。
（二）山西省自主创新发展面临的主要问题与挑战
1．分散式的宏观管理模式，难以协调促进自主创新发展
一直以来，山西自主创新宏观管理职能分散于多个部门，科技资金分散掌握在财政厅、科技厅、教育厅等多个部门，各部门都有各自的投入重点，从而导致科学研究和技术开发中的重复投资，往往造成科技项目的重复支持、科研仪器装备和资料的重复购置，导致资源配置与使用效率低下。这种重复性投资也带来在一些重要科技项目上支持强度不足的问题。同时，科技投入资金延续粗放式管理，缺乏科学、有效的监督评价机制，制度化的科研投入效果问责机制尚未形成。另外，山西科技力量相对比较分散，尚未形成高校、研究院所、企业、民用科研机构等单位的集成协作机制，各自为战，分散重复，科技力量没有得到有机整合。
2．低水平的研发投入，难以助推自主创新发展
高水平的研发投入强度（即研发经费占GDP的比重）是国际社会用于衡量一个地区自主创新水平的核心指标。2000年以来，山西省研发经费投入规模实现较快增长，但研发投入强度仍处于较低水平。2009年山西研发投入强度为1.1%，仅相当于全国平均水平的64.7%，在全国31个省市自治区（不包括香港、澳门、台湾）中排名第18位，在中部六省中排名第4位。同时，虽然近年来山西省各级政府对包括基础研究与应用研究在内的科学研究加大了资金扶持力度与投入力度，但是，总体投入水平仍然明显不足。2009年，山西省基础研究和应用研究占研发经费支出的比重为18.7%，在全国31个省市自治区（不包括香港、澳门、台湾）中排名第23位，在中部六省中排名第5位。2009年，科学研究投入占全国总量的比重占1.5%，在全国31个省市自治区（不包括香港、澳门、台湾）中排名第20位，在中部六省位居第4位。
3．企业的主体地位尚未凸显，难以全面推动自主创新发展
山西省在传统粗放式经济增长的发展模式下，企业自主创新的主体地位仍然有待加强。许多企业在自主创新方面仍然存在技术创新内生动力不足、创新水平低、工艺技术装备落后、生产产品单一、经济效益低下等问题，从而直接制约了山西省产业结构调整与经济发展方式的转变。
山西省R&D资源清查结果显示，2009年，全省只有220家工业企业建立了科技机构，覆盖面仅为5.5%。此外，据统计，2009年，山西省有研发活动的规模以上工业企业数仅占6.5%，在全国31个省市自治区（不包括香港、澳门、台湾）中排名第23位，在中部六省中位列第5位。虽然2000年以来山西工业企业研发经费投入规模实现较快扩张，但投入强度仍处于较低水平。在国际上一般认为，只有研发投入强度达到5%以上的企业才具有足够的市场竞争力，一些国际大企业的研发投入强度甚至达到了10~15%的水平。然而，2009年山西省有研发活动的规模以上工业企业研发投入强度仅为1.6%。占山西省规模以上工业企业研发投入81%的大型工业企业，只有近3%的企业的研发投入水平超过5%，企业的技术创新活动普遍维持在对一些相对低端技术的研发上。
4．高新技术产业发展滞后，难以带动自主创新发展
作为自主创新的先导，高新技术产业得到了山西省各级政府的高度重视，并取得了快速发展。但是，与我国其它发展省份相比，山西省高新技术产业在发展上仍然存在很大差距。
在总体实力与市场竞争能力方面，山西省高新技术产业与其他中部省份相比处于较低水平。在2005~2009年间，山西省每年的高技术产业产值均在中部六省中最低，且与其他省份存在较大差距。据统计，2009年，湖北省的高技术产业产值达到1103亿元，山西仅为197亿元，只占湖北省的17.9%。安徽省的产值为中部第5位，而山西的产值甚至还不到安徽省的一半，仅占到安徽的42.3%。同时，山西省高技术产业增加值历年来在中部地区最低，高新技术产业所创造的产值在区域经济活动中所占份额较小，对山西经济增长的贡献有限。如2008山西高新技术产业产值占地区GDP的比例为2.73%，在中部地区最低。
此外，高新技术产业基地建设滞后。在由部委认定和推动建设的产业化基地中，以科技部的“火炬计划特色产业基地”最为典型。中部地区现共有国家级火炬计划特色产业基地31家，其中湖南省8家，湖北省9家，江西省2家，安徽省6家，河南省6家，唯独山西省没有国家级特色产业基地。目前山西经认定的高新技术企业在中部最少，缺乏有竞争力的龙头企业，基地建设缺乏微观基础。目前山西仅有2个高新技术产业化类基地，一是由国家商务部、科技部认定的太原高新区国家科技兴贸创新基地(新材料)和科技部认定的山西软件园“国家火炬计划软件产业基地”。
5．创新型人才队伍的缺乏，难以支撑自主创新发展
一个区域自主创新能力的提升，离不开创新型人才队伍的建设。人才不足成为制约山西省提升自主创新能力的重要瓶颈，其中突出表现有人才总量和人才结构方面。
人才总量相对不足。2011年全省人才总量占人口比例为8.24%，主要劳动年龄人口受过高等教育的比例为7.95%，分别低于全国平均水平0.3和1.95个百分点；主要劳动年龄人口平均受教育年限为8.75年，比全国平均水平少0.75年；每万名劳动人口研发人员为20.31人年，比全国平均水平少4.5人年以上。其中，尤其缺乏具有世界领先或国内一流水平的高层次创新创业人才及团队。据统计，研发人力中科学家和工程师所占比例远远低于全国平均水平及中部其他各省。全国每100名企业科技人员中从事研发的平均为37人，而山西省约为32人；全国研发人才中科学家和工程师所占比例平均为78%，而山西省仅为58%；山西省被SCI、EI、ISTP及CSTPCD收录的科技论文总数为7598篇，仅在全国31个省市自治区（不包括香港、澳门、台湾）中排名第22位。
人才结构不合理，特别是支撑产业发展的人才短缺。第二产业中的人才仅占总量的24.2%，远低于其在全省经济总量中60%的比例；高级专业技术人才、具有研究生学历的人才主要集中在省城，其他地区严重欠缺。企业经营管理人才过多集中于传统产业，新兴产业领域不足10%。工业企业中高技能人才占技能劳动者的比重，低于全国平均水平3.3个百分点。
6．科技成果转化能力低下，难以提升自主创新的科技贡献率
真正提升自主创新能力就必须将研发投入切实转化为有效的科技成果和经济产出效益。专利申请，作为研发活动的主要产出指标，山西省与全国其它省份相比，仍然处于落后地位。据统计，2009年，山西专利申请量和发明专利申请量在全国34个省市自治区（包括香港、澳门、台湾），仅排名第20位，位居中部六省第5位；从占全国总量的比重看，专利申请量分别占34个省市自治区（包括香港、澳门、台湾）的0.8%和中部六省的7.5%，发明专利申请量分别占1.1%和10.2%。
此外，山西授权专利技术含量、专利地区分布，专利结构等方面存在突出问题。从山西的专利构成看，科技含量较低的实用新型和外观设计占很大比重。据统计，2010年，山西省专利批准授权4752件，其中，实用新型和外观设计合计4013件。山西省专利地区分布主要集中在太原、阳泉、长治、大同等地区。另外，就专利申请的主体来看，个人和工矿企业占很大比重，高校和科研院所则很少。2010年，在批准授权的专利中，个人1891件，占总数的39.8％，工矿企业2320件，占总数的48.8％，高校和科研院所合计509件，仅占总数的10.7％。
二推进山西省自主创新发展的基本思路
（一）指导思想
全面贯彻党的十七届五中全会精神，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以加快转变经济发展方式为主线，以资源型经济转型发展为主题，紧紧抓住山西省国家资源型经济转型综合配套改革试验区建设的重大机遇，以解放思想、转变观念为先导，以提升自主创新能力为核心，强化政府引导，以企业为主体，以市场为导向，以制度创新为动力，以创新型人力资源开发为基础，以产学研有机结合为根本路径，以科技型中小企业培育、攻克战略性新兴产业核心关键技术、推动科技成果转化、搭建科技创新平台为突破口，完善自主创新的政策环境，优化配置创新资源，着力提升自主创新能力，助推资源依赖向创新驱动转变，支撑引领山西省实现转型跨越发展。
（二）基本原则
——自主创新与资源型经济转型发展相结合。坚持将自主创新作为山西省资源型经济转型发展的重要支撑、加快山西省转变经济发展的中心环节。坚持在资源型经济转型发展中大力推动自主创新，突破转型发展瓶颈，促进山西经济可持续发展。坚持推动自主创新战略深入实施，切实依靠科技推动经济结构调整和经济发展方式转型，切实依靠科技创新引领实现转型发展、跨越发展。
——市场导向与政府推动相结合。在自主创新中，力求政府的创新政策与市场力量相辅相承、相得益彰。坚持以市场机制为基础合理配置资源，充分激发企业主体的创新积极性和能动性以及市场的创新导向性，积极引导各类创新要素向产业集聚，带动产业链上相关企业的技术进步。同时，充分发挥政府的推动作用，从社会利益出发，通过各种政策手段形成创新机制，以不断优化创新体系内各种资源要素。
——自主创新与引进吸收相结合。坚持以自主创新作为发挥科技支撑作用的立足点，以市场需求为导向，紧紧瞄准行业高端，集聚优势条件重点攻坚，努力实现高新技术产业化关键瓶颈的持续突破。同时，将引进、消化、吸收作为增强自主创新能力的重要手段，继续加大引进力度，进一步提高自主创新的起点，提升国际化水平。
——高新技术产业化与传统产业现代化相结合。着力推动产学研的深度融合，促进高新技术成果转化。努力把握行业发展先机，培育高新技术产业新的增长点，延伸高新技术产业链。同时，积极利用高新技术和先进适用技术改造传统产业，促进产业技术升级，增强产业核心竞争力。
——科技创新与科技成果转化相结合。坚持科技强省，努力夯实科技创新基础，充分挖掘科技智慧、创新智慧，紧跟时代步伐，勇做创新先锋。紧紧围绕山西省战略性新兴产业与高新技术产业，抢占科技制高点，突破核心技术，攻克关键技术。同时，坚持始终围绕自主创新，以产学研合作为重要抓手，加快科技成果转化，促进科研成果向现实生产力转化。
（三）重点发展路径
1．加快促进科技成果转化
紧紧围绕支柱产业与重点产业的科技需求，实施一批对转型发展有引领作用的重大科技专项，着力加快产学研一体步伐，以政府推动、以市场为导向，以企业为主体、以高校与科研院所为支撑，以政府引导与市场运作相结合、企业主体与院校融入相结合、突出重点与全面推进相结合，不断挖掘高校、科研院所创造潜能，促进大力促进创新科技成果的转化与应用，切实将科研优势转化为现实生产力，提升科技贡献率。
2．加快促进高新技术产业化
紧紧围绕山西省资源型转型发展的重点领域和优先发展主题，集中力量，加大产业共性技术、关键技术的研发力度，尽快形成一批具有自主知识产权核心技术的品牌产品。进一步加大新能源、节能环保、生物、新一代信息技术等山西战略性新兴产业涉及产品的研究开发力度，使高新技术产业、产品逐渐向多元化方向发展。并以自主创新基地及特色园区为依托，构建高新技术产业带，形成高新技术产业集。
3．攻关主导产业及战略性新兴产业关键技术
紧紧围绕山西省资源型转型发展的主导产业与战略性新兴产业，以“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”为指引方针，重点研发装备制造、煤化工、煤层气开发、新型材料等产业发展的关键技术，研发资源高效开发利用、生态保护、循环经济等方面的技术、设备和工艺，抓紧成熟技术装备的推广应用。充分利用国内外科技资源，加强科技交流与合作。选择有潜力的领域超前部署，力争在电子通讯、生物制药等领域取得突破，提升山西省未来可持续发展的竞争力。
三 推进山西省自主创新发展的政策建议
（一）树立自主创新发展理念，为山西省全面提升自主创新能力奠定坚实的思想基础
1．深化自主创新内涵认识，从根本上转变发展理念
加大思想教育力度，进一步深化对提升自主创新能力重要性与紧迫性的认识，加快经济方式转型观念更新速度。进一步解放思想，积极开展“解放思想，自主创新促转型跨越”大讨论，坚决丢弃自以为是、自我满足、自我封闭的狭隘意识；坚决改变坐而论道、空泛议论、眼高手低的行为习惯，勇于破解现实课题和棘手难题；坚决摒弃不敢担当、缺乏闯劲、怕当出头鸟的保守思想，敢于走别人没有走过的路；坚决跳出求稳守成、小富即安、不富亦安的心理局囿，从粗放式增长模式中解放出来，从守成求稳的心态中解放出来，将自主创新提高到战略层面。
2．加大自主创新宣传力度，营造自主创新文化氛围
结合学习实践科学发展观活动，搞好自主创新的普及宣传工作，利用各种宣传工具和手段，充分发挥媒体作用，通过电视、报纸、网络、杂志、广播等多种媒体，进行自主创新方面的宣传和教育，提高公民、企业、高校、科研院所等群体对自主创新发展的认识。组织宣导团，到企业、高校、科研院所等单位进行有针对性宣导。在全省范围内，大力弘扬“尊重个性、张扬特长、激励探索、提倡冒尖、鼓励合作、宽容失败”的创新文化，大力倡导学术民主，坚持学术面前人人平等，公平竞争，倡导尊重有真才实学的创新人才，积极鼓励企业创新、员工创新，加大对自主创新的典型单位和个人的表彰奖励力度，努力形成尊重知识、尊重人才、崇尚创新、支持创新的社会氛围。
（二）推进自主创新机制体制建设，为山西省自主创新发展提供持久动力
1．健全自主创新管理体制，为自主创新发展提供切实的制度保障
建立高层次的领导决策机构，负责制定山西省自主创新发展的战略方针及促进自主创新的重大政策，加强指导、协调和监督检查自主创新工作的开展，负责组织协调重大创新项目、以及跨部门、跨地区创新活动。将各级政府和相关部门要把提升自主创新能力作为指导性考核指标，将其发展目标、工作任务逐年分解到年度计划中，纳入年度绩效考核，作为领导干部综合考核评价和国有企业负责人业绩考核的重要内容。切实转变政府职能，使政府把管理职能从过多项目管理和具体事务中解脱出来，将部分管理权限下放，能运用市场机制解决的下放给市场，真正使政府转变成为创新规则制定者，创新大环境营造者，各创新主体的服务者、促进者和监督者。
2．完善财税扶持管理制度，为自主创新发展提供政策支持
在财政新增收入预算安排上持续向科技创新倾斜，加大对企业研发阶段以及科技成果转化阶段的扶持，重点扶持产业共性技术、核心技术的研发与应用。进一步完善风险投资机制，设立“山西省风险投资政策性引导资金”、“山西省科技创业投资引导资金”和“山西省科技创业担保资金”等。由单纯优惠型税收激励政策转向激励型，建立税基减免、税额减免与优惠税率三种方式相互协调配合的企业研究开发投入促进政策。扩大企业研发活动的税收优惠，由主要仅对高技术企业及其产品和服务实施税收优惠，转变为对所有企业研发活动实施税收优惠。
3．完善知识产权管理机制，为自主创新发展提供健康、有序的创新环境
积极探索并建立知识产权管理体制，完善知识产权行政执法与司法保护机制。强化知识产权保护，综合运用法律、经济和行政手段，加大知识产权保护执法力度，严厉打击各种侵犯知识产权行为，及时有效地处理知识产权侵权和纠纷案件。根据山西省特点编制并定期发布应当掌握自主知识产权的关键技术和重要产品目录，政府在经费和人员方面对列入目录的技术和产品研制开发予以重点支持；对开发目录中技术和产品的企业在专利申请、标准制定、国际贸易和合作等方面予以支持，形成一批拥有自主知识产权、知名品牌和较强国际竞争力的优势企业。建立知识产权交易中心。建立和完善知识产权人才评价体系。建立知识产权预警机制，开展知识产权维权援助工作。
（三）强化企业的自主创新主体地位，带动山西省自主创新发展
1．加大对企业自主创新的支持力度，为企业自主创新提供发展契机
政府应加大政策扶持力度，鼓励并支持科技型企业以软件著作权、专利权、商标权等知识产权产品进行质押贷款；鼓励社会资金支持企业创新活动；鼓励企业建立重点实验室、技术中心、工程技术研究中心等研发机构；鼓励大中型企业和有条件的民营企业要建立或联合设立企业技术中心和工程（研究）技术中心，逐步建成一批省级、国家级中心，鼓励规模以上企业和有条件的民营科技企业设立或联合设立博士后科研工作站，攻克自主核心技术；鼓励企业与高等院校、科研机构建立各类技术创新联合组织，鼓励应用型科研院所进入大型企业内部。省科技计划和重大工程项目要向企业开放，在具有明确市场应用前景的领域，建立企业牵头组织、高等院校和科研机构共同参与实施的有效机制。
2．构建新型的企业自主创新激励机制，为企业自主创新提供持久动力
推动高新技术企业产权制度改革，并将技术要素参与分配作为企业产权制改革的重要内容。支持企业加大对科技人员的激励力度，积极探索包括股权、期权在内的多种激励形式，在利益分配机制方面，充分体现科技人员和经营管理人员的创新价值，通过扩大或取消技术股比例限制，充分激发技术研发人员的创新积极性。并将把技术创新能力作为国有企业考核的重要指标。在保护知识产权方面，采取奖励、出售、技术折股以及股份期权等方式赋予有突出贡献的技术骨干和管理骨干，同时加大已有政策的实施力度。
（四）大力培育创新型企业主体，推动山西省步入内生增长轨道
1．加大对科技型中小企业的扶持力度，培育高新技术产业化的主力军
实施“科技新星成长计划”，制定科技型中小企业成长路线图，注重典型引路，重点扶持和培育一批技术水平高、发展潜力大、市场前景好的科技型中小企业，形成科技“新星”铺天盖地、快速发展的新局面。积极为科技型中小企业创造良好环境，加大自主创新基金投入力度，对为科技型中小企业提供创业孵化服务的科技企业孵化器、大学科技园实行税收优惠，对投资于科技型中小企业的风险投资机构实行税收优惠。鼓励科技型中小企业竞争国家各类科技计划项目，积极支持其民营科技企业创新创业活动。鼓励和支持中小企业依托大型企业进行配套式或补缺式发展，紧跟大企业创新步伐带动自身自主创新。
2．积极发展风险投资，促进高新技企业持续快速发展
制定《山西省风险投资管理条例》，通过立法规范风险投资行为，保障风险投资机构在资金筹集、项目选择、知识产权和所有者权益转让等方面的利益；通过个人投资、银行信贷、保险公司等渠道，拓宽风险投资的资金来源；通过建立多层次资本市场，完善担保体系等渠道，积极开辟多元化的风险投资退出渠道；建立专业化、多元化的风险投资服务体系，建议创立山西省创业风险投资行为协会；实施“走出去、引进来”战略，扩大与国际同业组织之间的交往。学习借鉴符合国际惯例的运作机制和先进的管理经验，招引著名创业风投机构入驻山西，鼓励与促进省内风投和国际风投合作。积极打造高成长性项目展示平台；设立平行投资基金或“政府+企业+民间资本+海外资本”的合作基金；加快筹建“硅谷创业风险投资会所”，打造创业风险投资机构和山西本土高新企业有效对接的平台。
（五）加快创新载体建设，构建山西省科技—产业联动发展机制
1．加快建设自主创新基地，增强特色优势产业与战略性新兴产业自主创新能力
紧紧围绕特色优势产业和战略性新兴产业，加快自主创新基地建设。重点打造国家级不锈钢及铝镁合金制品自主创新基地、打造全国最大、世界知名的煤机制造自主创新基地、打造轨道交通装备生产自主创新基地、生物医药产业自主创新基地、节能环保产业自主创新基地。着力在重点领域核心关键技术方面取得重大突破。在主导产业和新的支柱产业领域建设一批国家级、省级、市级的工程实验室（中试车间）、工程技术中心和企业技术中心，以人才、基础设施、共性基础关键技术联合攻关为纽带，以科学规划、协调组织、合理分工、推进创新为主要任务，构建产业技术创新联盟，形成主要承担技术创新、成果应用、人才培养的科技创新基地和平台。加强技术研发、集成应用和产业化示范，集中力量，实施一批国家级、省级、市级重大科技专项，重点突破，整体推进，力争实现战略性转型跨越发展。
2．加快特色园区建设，促进形成创新型产业集聚
明确建设园区要求，加快规划和建设按产品链（群）、技术链细分后的专业园区，系统谋划产业集聚，形成布局合理、分工明确、相互联动、协同发展的“一区多园”格局。不断落实基础配套设施和土地等要素供应的优惠政策，提高产业集中度和企业协作配套水平，将特色鲜明、集聚发展的园区建设与新兴产业基地建设和现代宜居城市建设融为一体。抓好重大高新技术产业化项目和自主创新产业化重大项目建设，促进高新技术产业化和新兴产业集群化，努力使成为高端科技成果转化和产业集聚基地。规划发展一批科技创新园区，建设山西省工业技术研究院，启动建设太（原）榆（次）科技创新城，打造以科技为支撑的经济增长极。
（六）组织重大科技攻关，助推山西省转型跨越发展
1．组织“五大”重点科技攻关工程，推动产业创新发展
组织传统产业转型升级科技攻关工程，充分利用高新技术和先进适用技术改造提升传统产业，实现传统产业优化升级、产品更新换代。组织战略性新兴产业技术攻关工程，围绕新能源、节能环保、生物、新一代信息技术等战略性新兴产业，开展技术创新。组织现代服务业技术支撑工程，重点实施电子商务、现代物流、数字媒体、认证与信用服务等的科技项目。组织循环经济技术攻关工程，构建循环经济关键、共性技术研发体系。组织信息技术攻关工程，培育发展新型信息技术服务，推动信息化和工业化深度融合。
2．实施“7+2”战略性新兴产业科技创新工程，助推产业跨越发展
推进新能源产业，大力推广先进、高效、大功率的风能发电，大力推进沼气工程和秸秆能源化利用，有序推进非粮生物燃料和生物质固体成型燃料发展。推进新材料产业，大力发展资源类深加工新材料，加快复合材料、智能材料的研发和生产。推进节能环保产业，积极开发节能环保新技术，大力推广干熄焦、煤调湿等先进技术，实现重点领域共性技术突破。推进高端装备制造产业，加快推进大功率风电、太阳能电站等新能源装备和重型卡车、柴油发动机等生产装备的研发和生产。推进现代煤化工产业，大力推广现代煤化工先进技术，推进煤基多联产工艺改造传统工艺。推进生物产业，积极推进生物技术药物、新型原料药等创新药物品种开发，积极开展先进生物技术的研发。推进煤层气产业，加快煤层气勘探，积极推广煤矿瓦斯分离液化等先进技术。推进新一代信息技术产业，努力开发高清摄像机、微光电子器件、各种传感器等高技术产品，超前安排新一代信息产品研发。推进新能源汽车产业，积极引进大型汽车企业的新能源汽车和先进动力电池、燃料电池、新能源汽车关键部件生产项目，高起点、大规模建设。
（七）加快产学研一体化发展步伐，推进科技创新成果转化
1．建立健全产学研管理机制，推动一体化组织协调
成立促进科技成果转化的行政性政策服务机构，重点挖掘产学研合作项目，为科技成果转化项目中企业与高校、科研机构合作牵线搭桥，提供相关信息咨询服务；为科技成果转化产学研合作提供政策服务，以加强政府在产学研一体化中的组织协调作用。
建立产学研合作机制，在企业和高校、科研院所内部建立与之相适应的管理体制和创新机制，为科技和需求结合，技术和资本结合，人员和项目结合建立先进的体制和机制保障。建立产学研绩效评价机制，将成果转化、产学研合作成效等纳入对高校、科研院所主要领导和领导班子业绩考核的重要指标。建立产学研投入机制，通过风险投资和贷款担保资金对产学研合作项目予以优先支持，对重大科技成果转化项目予以专项资金或相关优惠政策资助。建立产学研激励机制，对有突出贡献的科研人员和科研成果得到应有的报酬。鼓励和支持高等院校、科研机构的科研人员兼职从事成果转化和产业化工作。
2．充分发挥企业主导作用，构建企业科技创新优势
鼓励企业特别是大中型企业与高校、科研院所共建重点实验室、行业工程技术中心、企业技术中心、中试基地，重点支持产学研战略联盟试点，形成一批“优势互补、利益共享、风险共担、共同发展”的产学研战略联盟组织。鼓励企业与高校、科研院所通过共建股份制企业、控股科研机构等多种形式建立联合，进行科研攻关和新技术产品开发。优先安排和重点支持由企业牵头、产学研联合承担的产业共性技术、关键技术研发项目。把大学、科研机构的科技资源优势尽快转化为企业的技术创新优势。
3．充分发挥高校、科研院所服务支撑作用，形成自主创新的强力创新源
促进企业相关负责人与高校、科研院所负责人以及专家学者的交流沟通，鼓励高校、科研院所聘请企业的技术专家担任兼职教授、研究生导师、学科带头人等，鼓励高校、科研院所的专家学者兼任企业技术带头人，参与企业的技术开发和技术创新项目的实施。推进高校积极参与大型、特大型企业的自主创新活动，将学校的智力优势与企业的资金优势相结合，促进关键技术自主知识产权的突破。支持大学与企业共建联合实验室、研发中心、成果转化基地、人才培养实训或研究等，鼓励面向企业开放重点实验室等科研基础设施，促进高校科技资源向企业流动。鼓励高校与科研院所通过技术转让、合作研究、投资或参与企业创建、直接转制为企业、建立产学研一体的高新区和建设大学科技园等方式，实现自主创新成果的转化与推广应用。
（八）搭建科技创新服务平台，为山西省自主创新发展提供服务支撑
1．搭建创新技术服务平台，优化科技资源配置
加快建设一批科技基础设施、创新创业综合服务中心，大力发展科技评估中心、技术经纪、科技会展等中介机构，形成组织网络化、管理企业化、服务专业化的区域创新服务体系，为企业提供研究开发、中试、检测等技术服务，为创新创业提供共性技术、工具软件、分析测试仪器设备、科技情报等配套技术服务。建设行业工程技术中心，加快支柱产业和重点领域共性技术、关键技术的研发，为行业的科技进步和创新提供支撑和服务。
2．搭建创新金融服务平台，形成自主创新助推器
改善科技型企业的信贷服务和融资环境。鼓励银行提高对科技型企业贷款的比重，构建省级科技创业投融资联盟，积极引入创业投资，拓展科技金融服务范围。建立科技型中小企业技术创新基金，吸引社会资金参与科技创新工作，充分发挥本地民间资本充裕的优势。用足用好税收等优惠政策，大力发展科技创业风险投资，建立创业风险投资与自主创新的联动机制，对各类风险资本投资重点发展的产业项目给予更加优惠的政策，使风险投资、种子基金等成为山西转型发展的“助推器”。
3．搭建公共科技信息服务平台，促进创新科技信息资源共享
建设区域网上技术交易市场，进一步加快科技成果库、技术需求库等信息资源和技术交易平台建设。加强与国内外著名技术转移机构的联系，采用合作、设点等多种形式，构筑畅通的技术引进信息与交易平台。加强科技资源、信息配置网络建设，强化科技预算的执行监督，促进企业合理有效利用各类研究实验基地、大型科学仪器设备、自然科技资源、科学数据、科技文献和科技信息。制定资源整合共享政策和管理办法，加快科技网络环境建设，为科技创新活动提供网络化、集成化、方便快捷的科技服务。
4．搭建创新型技术转化平台，增强自主创新生产力转化
加快搭建科技企业孵化平台建设，鼓励和支持高等院校、科研院所、大型企业及社会力量根据区域同业集聚趋势和智力资源分布状况，积极创办各具特色的专业科技孵化器。加快专利成果转化服务平台建设，不断发展技术交易市场和技术产权交易、技术评估咨询、科技成果推广等中介服务机构。优化整合财政资源，加大财政资金投入，重点支持国家战略性重大科技研发项目、竞争前技术、共性技术的研究，并推进重大科技基础设施开放共享。扶持一批面向产业和服务社会的成果转化机构。
（九）大力推进创新型人才队伍建设，为山西省自主创新发展提供人才支撑
1．加大创新型人才开发与培养力度，造就自主创新“生力军”
以战略新兴产业发展培育为导向，企业成长需求为重点，引进与培养一大批具有强烈创新意识、创新动机和创新行动力的现代企业家；引进与培养具有国际视野的研发人才和既懂经济规律又懂经营的复合型管理人才；采取团队整体引进、核心人才带动引进、高新技术项目开发引进、博士后工作站进站工作引进等方式引进经济结构调整和特色产业发展急需的海外留学人才、国内知名专家，并培养一批学术带头人，形成一批优秀创新人才群体和创新团队；大力发展职业技术教育，培养一批能从事企业技术工作的高技能生产技术工作；培养一批善于推动科学发展的党政人才。
2．抓好创新型人才制度建设，构建创新型人才工作机制
完善人才评价发现机制，坚持以岗位职责为基础，以品德、能力、业绩为导向，科学化、社会化评价发现人才。完善人才流动配置机制，建立健全人才自主择业的人才流动机制，强化市场在人才资源配置中的基础性作用。完善人才投资保证机制，建立健全政府、社会、用人单位和个人多元化人才发展投入机制，优先保证对人才发展的资金投入。完善人才激励机制，奖励为经济社会发展作出突出贡献的优秀人才，建立人才发展专项资金，对职务技术成果完成人给予相应的报酬和奖励。完善人才公共服务机制，调整和完善人才公共服务政策，培育规范人才中介机构，搭建公共服务平台，形成人才服务网络体系。
3．建立健全创新型人才管理机制，提高创新人才管理机制
坚持党管人才原则，建立规范有序、公开透明、便捷高效的人才管理机制。坚持人才优先、以用为本、创新机制的指导方针，确立人才优先发展战略布局，制定符合各部门、各行业实际的创新人才资源开发规划和政策，搞好制度方面的配套建设，使各部门、各行业和各单位都能高度重视抓好创新人才资源开发工作。坚持人才资源优先开发、人才结构优先调整、人才投资优先保证、人才制度优先创新，全面实施山西省中长期人才发展规划，建设宏大的高素质人才队伍，加快构筑人才高地。
（十）构建开放型创新模式，促进山西省自主创新由内向型向外向型转变
1．建立区域创新合作机制，广聚国内科技创新资源
坚持引进改造、消化吸收和创新发展并举，把扩大开放、加强合作作为促进自主创新的重要手段。扩大与周边地区的交流合作，拓展合作空间，广泛开展双边和多边合作。加强与京津冀和中部省份的协作发展，引深与长三角、珠三角地区的经济合作，有重点地参与港口建设。加强与呼包鄂经济圈、东北老工业基地、中原经济区、关中——天水经济区的互联互动，推动晋陕豫黄河金三角区域协调发展综合试验区建设。全面完成援疆任务，开拓与西北乃至欧亚地区的合作领域。通过外商代理式招商、科技合作伙伴代理招商等多种模式，争取更多的区域合作机会。加快建设内陆口岸和综合保税区，扶持发展具有复合功能的大型物流园区，以优惠的政策、齐全的功能、便捷的通关吸引战略投资者，吸引其它省知名企业来山西园区设立研发中心。制定政策措施，吸引国家自然科学相关基金项目更多投向园区，争取国家、省重大科技项目到园区落户和产业化。加强与国家科研院所、重点高校、兄弟省市的科技合作。
2．建立国际创新合作体系，广聚国际科技创新资源
扩大自主创新的开放性，积极开展国际科技交流活动，举办高端国际科技会议，吸引更多的海外研发机构来山西发展，建成3~5个具有重要影响的国际联合研究中心。鼓励企业扩大国际合作，通过技术交流与合作、出境参展等各种方式，开展多边和双边国际科技合作，承接跨国公司研发中心转移。鼓励有实力的企业和研究机构，到海外以独资或合资、合作形式建立研发机构、组建国际产业战略联盟，利用国际科技资源，拓宽发展空间。
Enhance Ability of Independent Innovation for Shanxi’s Innovation-driven Development
Abstract：At present，with the resource-reliant economy’s development come problems in the deeper level．It is urgent for Shanxi province to realize innovation-driven development by enhancing the ability of independent innovation，which will further speed up resource-reliant economy’s transformational development and change economic development pattern．In this article，the present situation and the existing problems on independent innovation in the process of the economy’s transformational development in Shanxi are studied．Furthermore，the relevant general framework and specific measures to enhance independent innovation are put forward．
Key words：Resource-reliant economy；Transformational development；Independent innovation；Innovation-driving
作者简介：常涛（1973年9月），女，山西大学经济与工商管理学院，博士，副教授、硕士生导师，山西大学MBA教育中心副主任，主要研究方向为人才开发与人力资源管理。通讯地址：山西省太原市坞城路92号山西大学MBA教育中心（030006）；联系电话：15003510265；邮箱：changtao0168@126.com 。韩牛牛，山西大学经济与工商管理学院。